隨銳科技CEO舒騁接受央視專訪，解讀投資者適當(dāng)性管理辦法

時(shí)間：2016-09-10

2016年9月10日，央視CCTV-1綜合頻道《朝聞天下》與CCTV-13新聞?lì)l道《新聞直播間》欄目并機(jī)播出了“證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法征求意見：對(duì)投資者進(jìn)行分類管理”的專題新聞。

新聞就投資者分類管理的適當(dāng)性辦法進(jìn)行了責(zé)任與義務(wù)的分析。從保障投資者權(quán)益與履行投資機(jī)構(gòu)的義務(wù)進(jìn)行了闡述說明。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示：證監(jiān)會(huì)就證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法公開征求意見，辦法將投資者分為專業(yè)投資者和普通投資者，并且將對(duì)投資者進(jìn)行分類管理。

       鄧舸指出：我國(guó)資本市場(chǎng)以中小投資者為主，建立投資者適當(dāng)性制度尤為重要，在資本市場(chǎng)發(fā)展實(shí)踐中有必要注重對(duì)投資者進(jìn)行分類管理，‘將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者’，防止不當(dāng)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)。為此，辦法構(gòu)建了依據(jù)多維度指標(biāo)對(duì)投資者分類的體系，統(tǒng)一投資者分類標(biāo)準(zhǔn)和管理要求。明確普通和專業(yè)投資者基本分類，兩類投資者在一定條件下可以相互轉(zhuǎn)化。

        鄧舸說，辦法的核心就是要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行科學(xué)分類，要把 “了解客戶”、“了解產(chǎn)品”、“客戶與產(chǎn)品匹配”、“風(fēng)險(xiǎn)揭示”作為基本的經(jīng)營(yíng)原則，不了解客戶就賣產(chǎn)品，不把風(fēng)險(xiǎn)講清楚就賣產(chǎn)品，既背離基本道義，也違反了法律義務(wù)，將從自律、監(jiān)管等各個(gè)層面給予相應(yīng)的處罰。

        同時(shí)，辦法還明確了產(chǎn)品分級(jí)的底線要求和職責(zé)分工，建立層層把關(guān)、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品分級(jí)機(jī)制。規(guī)定經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的主體，明確分級(jí)的考慮因素，建立了監(jiān)管部門明確底線要求、行業(yè)協(xié)會(huì)制定產(chǎn)品名錄指引、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定具體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品分級(jí)體系。

隨銳科技董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官舒騁作為清華經(jīng)管互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)理事，從隨銳科技在資本市場(chǎng)規(guī)范性管理辦法出發(fā)，分析了投資者分類管理對(duì)投資者和投資機(jī)構(gòu)的重要性。

舒騁提到：投資者面對(duì)非常繁雜的各種金融產(chǎn)品和證券產(chǎn)品，并沒有十分有效的信息來源可以進(jìn)行甄別，而投資者適當(dāng)性制度有效地把投資者區(qū)分為普通投資者和專業(yè)投資者，讓各自的所長(zhǎng)進(jìn)行有效的發(fā)揮。只有加強(qiáng)宣傳賣者有責(zé)，才能在市場(chǎng)教育當(dāng)中保障買者風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的體系才能夠執(zhí)行到位。

作為業(yè)內(nèi)知名的政企通信云產(chǎn)品與服務(wù)提供商，隨銳科技（835990.OC）歷經(jīng)十余年的沉淀和發(fā)展，繼2016年3月以國(guó)內(nèi)視頻通信云領(lǐng)域第一股身份登陸新三板后，更是由于在通信云產(chǎn)品與服務(wù)里實(shí)現(xiàn)完整和多方位的實(shí)施與交付上的出色表現(xiàn)，于2016年6月正式進(jìn)入首批新三板創(chuàng)新層名單。在經(jīng)營(yíng)模式持續(xù)創(chuàng)新和完善下，隨銳科技2016年上半年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1076萬元，比上年同期增長(zhǎng)4.7倍，2016年上半年的凈利潤(rùn)已經(jīng)大大超過了2015年全年利潤(rùn)。2016年8月，更是以40.8億元的市值位列北京新三板創(chuàng)新層公司第9名。

公司的發(fā)展離不開管理的提升，管理的提升又反過來促進(jìn)公司的發(fā)展。隨銳科技作為一家初具規(guī)模的新三板創(chuàng)新層公司，在發(fā)展過程中經(jīng)歷了不同的發(fā)展階段也歷經(jīng)了不同的管理模式。隨銳科技尤其注重對(duì)投資者的特別保護(hù)，依法依規(guī)披露公司信息，并在內(nèi)部制定了一系列的監(jiān)管措施，深入理解新三板相關(guān)的規(guī)定并認(rèn)真執(zhí)行，從業(yè)務(wù)流程、管理體系等不同維度實(shí)行資本市場(chǎng)規(guī)范性管理，再現(xiàn)了一家新三板創(chuàng)新層公司的規(guī)范管理之路。